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2019第五届IRCC | 企业内审内控专业人士的年度盛会在北京成功召开

发布时间:2019-06-04  浏览次数:3731

2019第五届IRCC | 企业内审内控专业人士的年度盛会在北京成功召开

原创: 安安 美亚亿安

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5月31日,中国企业内控监察信息技术与法律实务研讨会暨第五届IRCC企业信息风险管控高峰论坛在北京召开。论坛由中国政法大学、厦门美亚亿安信息科技有限公司(以下简称“美亚亿安”)联合主办,中国政法大学刑事司法学院、中国政法大学网络法学研究院承办,以“科技驱动·数说真相”为主题,旨在为国内企业内审内控专业人士打造最先进的企业内控监察信息技术与风险管控高峰论坛。论坛分为“数说真相”、“以案说法”、“调查实务”三个部分进行主题分享。
开幕式             

中国政法大学党委副书记、副校长 常保国教授,厦门市美亚柏科信息股份有限公司党委书记、总经理申强,中国政法大学刑事司法学院院长汪海燕,出席会议并致辞,中国政法大学网络法学研究院副院长王立梅主持开幕式。
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中国政法大学党委副书记、副校长 常保国教授

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厦门市美亚柏科信息股份有限公司党委书记、总经理申强

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中国政法大学刑事司法学院院长汪海燕2王利梅‘’.png

中国政法大学网络法学研究院副院长王立梅
       现场近200位知名企业内审内控负责人及专业人士、数据调查取证技术专家、执法机构专家、业内知名学者与教授齐聚一堂,从数据调查取证技术、企业案例与应用、司法衔接、法律风险防范等多角度、多层次地展示数据与科技的力量,挖掘电子数据背后的真相。
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主办方嘉宾合影

嘉宾主题演讲        01  中国人民大学法学院博士生导师、证据学研究所副所长 李学军教授《中国视域的电子数据》
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   李学军教授从电子数据的立法和理论定义、电子数据的价值、电子数据作为证据的关键要素三个方面展开进行分享。她强调,要发挥电子数据的价值,是离不开团队的运作,需要专业的设备、专家、鉴定机构、第三方存证平台共同发挥作用。

 02    最高人民检察院检察技术信息研究中心副处长  赵宪伟《电子数据的刑事证据转化》
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赵宪伟处长率先就民事案件与刑事案件的举证和区别,以及刑事案件对电子数据的要求和司法鉴定的相关问题进行了阐述。他指出,当事人提供的证据应注意三点:1.应当能够证明电子数据存储介质的原始性; 2.应当能够证明电子数据的完整性;3.应当能够说明电子数据存储介质和数据来源的合法性。此外,电子数据证据的获取,除了有权机关依职权收集之外,相关单位的支持配合也非常重要。

 03    公安部第三研究所网安中心副主任、物联网中心副主任  吴松洋博士《电子数据取证技术和司法鉴定在企业反舞弊调查中的关键作用》
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 吴松洋主任从企业调查的现状与难点、电子数据取证的基础作用、取证鉴定实务的进阶应用、电子取证技术的高级关键作用四个部分,通过结合企业典型案例及应用实务、由浅入深地展示取证技术和司法鉴定在企业内部调查中的作用。其中,通过远程调查技术和行为及内容审计,可以对上网行为、邮件、文件拷贝操作、外接设备使用、打印等记录进行监控,并可追溯任何时间的程序、文件、运行等记录。
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中国政法大学刑事司法学院杜春鹏为嘉宾主题演讲做主持总结发言。
数说真相              中国政法大学刑事司法学院、中国数据恢复理论奠基人戴士剑教授,作为“数说真相”环节的主持总结嘉宾做精彩发言与总结。
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 04   美亚亿安总经理兼美亚柏科取证技术研究院总工程师  吴少华《数说真相:电子数据取证在企业审计监察的应用》
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作为国内电子数据取证技术专家,吴少华曾主持研发多款国内领先的计算机取证装备及系统,产品获得司法机关和大型企业的广泛应用,取得业界和市场的双重肯定。吴总凭借其丰富的电子数据取证技术经验,从多个企业电子数据调查典型场景入手,结合“企业举报内容分析:商业秘密泄露、比特币勒索”、“多元化集团采购职务侵占”、“核心知识产权等资料被窃取”等案例,在面临多个调查难点如当事人职位较高且出差异地、现有掌握资料较少、其他涉事人员不明等情况下,如何根据调查指导原则,逐步通过远程审查、用户和文档使用痕迹分析、数据恢复等技术手段,寻找调查线索,并锁定关键证据。      通过这些案例,总结出三个重要警示:1. 电子数据在案件中的作用日趋重要;2. 远程调查与常规调查手段相结合,效果更显著;3.重视证据固定和数据恢复,留存关键证据。
 05   美团点评情报信息中心总监钱坤《数据分析在企业内部监察工作实践》
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钱坤为现场参会人员介绍了美团的反腐理念,围绕美团监察的三个工作职责,通过三个具体案件,介绍了大数据环境下数据分析技术帮助重新塑造风险管理的三个模型,现场听众受益匪浅。

以案说法
 06   前全国检察机关司法会计专业指导小组组长  于朝教授《诉外调查数据信息与侦查数据信息的衔接与转换》
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于朝教授从司法会计与数据信息的相关概念、诉外调查数据信息与侦查数据信息的衔接与转换、侦查数据信息对内控监察数据信息的要求三个方面,结合具体的案例及鉴定结果进行展示。他强调,监察或审计形成的数据信息应当可溯源、不可修改,能够证明调查数据形成过程不受到污染。此外,监控发现可能构成犯罪的法律要求是应及时报案或向侦查机关咨询,可在侦查指导下继续调查。
 07   美亚柏科数字法律服务事业部副总经理王勇
《第三方电子存证的认定和使用》
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王勇围绕真实的法院判决书将普通电子数据存证、未获采信的第三方电子存证、采信的第三方电子存证进行了横向比较,揭示了司法裁判对第三方电子存证的审理逻辑及发展脉络。针对近来“备受争议”的第三方电子存证证书,王总特别表示“从实践情况来看,法院并非不认可所有的第三方电子存证证书,但这类证书应当由具有行行使法定职能的机构出具,而非普通商业、技术公司自行出具。最为重要的是,第三方电子存证当完整覆盖电子数据生成、采集到固定的全部过程,在这一过程中,公证处、司法鉴定等机构更当全程参与、监督鉴证。”
 08   中国政法大学刑事司法学院李小恺《电子数据存证的法律效力》
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李小恺老师从什么是电子数据存证、怎样实现电子数据存证两大维度,全面、客观地揭示了企业在民商事活动中涉及的电子数据存证的相关重要问题,并对公证、鉴定、取证及存证技术、电子签名、区块链等时下的法律科技手段进行了对比阐述。他指出,企业应当为电子数据存证建立合规体系,在此基础上,使用鉴定、取证及存证技术产品和服务,才有可能减少甚至消除电子数据存证在法律效力上的瑕疵。
 09   中国政法大学法庭科学技术鉴定研究所电子数据司法鉴定人  许晓东《声像资料和电子数据在企业调查中的综合应用》
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许晓东老师通过3个企业案例中涉及的录音、照片、视频等电子数据的鉴定过程,指出企业内审内控对技术鉴定的三类诉求为:1.企业审计监察部门进行内部调查,内部处理;2.企业法务诉前调查,评估诉讼风险;3.企业二审败诉后,提起再审。他建议企业法务、审计部门综合运用声纹、视频图像和电子数据技术解决调查中碰到的难题,并注意防范法律风险。
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美团点评法律研究中心刘笑岑为以案说法环节做主持总结发言。
调查实务       10   58集团合规监察部总经理王松     《反舞弊调查策略》
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王松从调查实务入手,总结反舞弊调查的四大策略:1.先保密后公开;2.从外围包围中心;3.先物证后口供;4.寻求公权力协助。王总建议在查清案件基本事实,初步证据收集齐全的前提下,可以通过向侦查机关举报控告寻求公权力介入。

          11   宝洁大中华区监察负责人、全球安全部副总监  杨承毅《刑事法律政策在企业反舞弊中的运用》
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杨承毅以调查的“多维度”及案件的“深加工”为视角,提炼了企业内部调查工作的核心是对数据的收集和挖掘,以及对数据的分析及处理。最后,杨总从相关政策及制度的建立,阐述如何将调查成果对企业廉洁文化建设的价值最大化。

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